深交所集中約談保薦機構督促勤勉盡責

2022-09-08 20:40:58 字數 623 閱讀 4811

**時報記者 吳少龍

近期,深交所對創業板發行上市中履職盡責不到位的8家保薦機構的投行、質控、核心負責人以及保薦代表人實施談話提醒,進一步督促保薦機構勤勉盡責,切實承擔起核查把關職責。

被約談機構在投行業務出現的問題反映出“三個不到位”:

一是發行上市準備不到位。有的發行人、保薦機構仍然存在“闖關”心理和“佔位”習慣,對發行人內部治理和內控中存在的突出問題未整改規範到位即“帶病申報”。

二是勤勉盡責不到位。有的保薦機構核查把關不主動、不深入,稽核中對發行人業務經營、會計處理等重要事項禁不住問詢,未能提供合理解釋,被開展現場督導或現場檢查後打起“退堂鼓”。

三是創業板定位理解不到位。有的保薦機構對創業板主要服務創新型成長型企業認識不深刻,少數申報企業不符合創業板“三創”“四新”要求,在稽核中主動撤回或被否決。

深交所本次集中約談,目的在於壓實投行“三道防線”責任,要求保薦機構合力把關,一方面要紮實做好上市輔導、盡職調查、核查把關等基礎工作,另一方面要將質控和核心等內控部門對業務前臺的制衡作用進一步發揮出來,強化投行業務執業過程的質量管控。被約談的保薦機構相關人員表示,將積極採取整改措施強化“三道防線”責任,專案組“以老帶新”,質控及核心部門前置介入專案立項階段,切實執行核心負責人“一票否決制”,使輔導工作更加紮實,專案申報更為審慎。